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據該負責人介紹，具體的修訂內容主要包括四方面： 

首先是適度放寬設點證券公司的主體資格條件。 

全國新設資格上，部均代理買賣證券業務凈收入由原規定的全國前3名放寬至前20名；符合審慎監管要求，上一年營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地轄區內券商平均水平或行業平均水平，最近3年分類評價類別在B類以上且有1年為A類的證券公司也可在全國設點。 

區域內設點券商的資格條件也將放寬，符合審慎監管要求、最近3年分類評價類別在B類以上且有1年為A類的證券公司將被允許在區域內設點。 

其次，引導證券公司合理布局證券營業網點。 

為支持中西部地區及中小城市發展，滿足當地投資者需求，提供新的就業機會，引導證券公司優先在證券營業網點空缺地區設點。新修訂的《規定》明確，證券公司在沒有證券營業網點的縣級行政區新設證券營業部，該證券營業部3年內不納入證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入的計算范疇；證券公司在僅有1家證券營業網點的縣級行政區新設證券營業部，該證券營業部2年內不納入證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入的計算范疇。以降低證券公司對在網點空缺地區設立證券營業部可能會稀釋公司網點平均盈利能力，降低部均代理買賣證券業務凈收入排名的顧慮，鼓勵其更多地向網店空缺地區設點。 

第三，在具體操作中引入證券公司申請設點的“一票否決”制。 

新修訂的《規定》從審慎監管角度提出了若干原則性要求。當證券公司出現因從事違法違規行為受到立案調查、行政處罰或者被采取限制經紀業務活動等監管措施，因公司或證券營業網點原因出現群體性事件、惡性個案或導致客戶頻繁上訪、群訪，以及頻繁發生信息安全事故或發生信息安全重大事故后報告不及時、處置不妥當、整改未完成等情形的，對其證券營業部設立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。 

第四，進一步完善證券營業部審核工作。 

新修訂的《規定》實施后，在具體操作環節將適當簡化設立證券營業部有關審核流程和報送材料要求，及時在行業內共識證券營業部設立的申請、審批情況，進一步提高審核工作的透明度。 

該負責人同時介紹，2008年5月16日，中國證監會發布實施《關于進一步規范證券營業網點的規定》，對證券營業部設立、證券服務部規范等工作進行了規定。到目前為止，已經新批設了118家證券營業部，516家證券服務部已規范為證券營業部，累計新增證券營業部634家。 

“從一年多實施情況看，現行規定總體適應行業從綜合治理轉入常規運行初期的實際狀況，基本滿足了這一階段的發展需求。”該負責人說，為了順應市場穩步發展和行業不斷進步的勢頭，更充分地滿足投資者的服務需求，按照扶優限劣、循序漸進的既定原則，經征求行業意見，對《規定》進行了修改，適當放寬了設立營業部的資格條件，同時優化了審批程序，原則上由公司參照當地行業協會公布的區域網點發展規劃，自主選點后提出申請。 

“今后我會將按照這一思路，繼續分步放寬營業部設立條件，最終將實現，只要證券公司風險控制指標符合監管要求，經營管理持續合規，就可以根據市場需求和業務發展需求，自主確定營業網點發展計劃。行政許可也將相應簡化程序，并適時考慮下放審批權限。”該負責人說。

來源：新華網

  【責任編輯： 邱睿】